中国网财经4月14日讯(记者叶浅 樊鹏)昨日，国都证券收到了北京证监局责令改正并限制业务活动的行政监管措施。

监管措施显示，国都证券在公司治理和投行业务方面存在如下问题：

(相关资料图)

一、公司治理方面问题：

1、股权管理未履职尽责。未审慎判断并报告部分股东一致行动人关系情况、公司股权结构重大变化和个别股东对公司经营管理的影响。

2、未依规执行治理程序。未召开股东大会和董事会审议董事(独立董事除外)、监事薪酬和高级管理人员绩效年薪。

3、激励的约束机制缺失。绩效考核和薪酬管理制度未充分反映合规管理和风险管理要求。

二、受公司治理影响，投资银行业务方面存在的问题：

1、关联交易管理失当。关联方投行业务执业标准低;业务独立性不足,业务通道化；对部分关联方业务未履行合规审查和信息披露。

2、执行业务未勤勉尽责。部分债券项目未充分核查发行人主要风险发生变化的影响；部分IPO项目申报材料未充分核实发行人采购、存货、费用支出等业务真实性；对项目信用变化的风险防范和应对缺失,业务风险积聚。

3、合规内控管理薄弱。同一项目短期内多次召开立项、内核会议,在相关问题没有进一步充分核查的情况下即通过了内控程序；投资银行业务薪酬激励实行包干,业务人员收入与项目收入直接挂钩,业务部门负责人薪酬递延不满足规定年限。

上述问题违反了相关规定，北京证监局对国都证券处罚如下：

一、应采取切实有效的整改措施,厘清股东股权关系,完善公司治理,建立有效内控机制,切实提升投资银行业务质量。应对负有直接责任或者主要责任的人员进行内部问责,并向北京证监局报告结果。

二、在2023年4月12日至2023年10月11日期间,暂停国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务、公司债券承销业务、资产证券化业务及非上市公众公司推荐业务。

三、要在暂停业务期间届满前向北京证临局提交书面整改报告。

与此同时，国都证券董事长翁振杰与前任董秘朱玉萍作为国都证券股权管理事务的第一责任人与直接责任人，也一同被北京证监局采取了监管谈话的行政监管措施。

国都证券上述公司治理方面“存在未审慎判断并报告部分股东一致行动人关系情况、公司股权结构重大变化和个别股东对公司经营管理的影响”的问题，在年初已有显现。

2023年1月5日，北京证临局连发5份行政监管措施，直指国都证券5名股东的违规行为。

其中，北京国瑞金泉投资有限公司、上海北盛企业发展有限公司、深圳市华融泰资产管理有限公司、东方创业投资管理有限责任公司等四名股东因通过股票质押协议向国都证券其他股东违规让渡表决权等股东权利，被出具了警示函行政监管措施。

此外，重庆国际信托股份有限公司则被采取了责令改正的行政监管措施，存在的主要问题为：

一、未如实向国都证券说明与国都证券其他股东的一致行动人关系。

二、与具有关联关系、一致行动人关系股东的合并持股比例可能对国都证券运作产生重大影响,但未通知国都证券。

三、与国都证券多名股东通过股票质押协议违规约定让渡表决权等股东权利,扩大你公司作为国都证券股东的影响力。

四、利用对国都证券经营管理的影响,进行不当关联交易获利。

公开信息显示，国都证券股权较为分散，无实际控制人。截至2022年6月30日，国都证券的第一大股东为中诚信托，持股比例为13.33%。上述被处罚的重庆信托、东方创业分别持有国都证券5.28%和5.13%的股份，位列第5和第6大股东。

值得注意的是，国都证券现任董事长翁振杰，同时也但任重庆信托的董事长。而一同被监管谈话的朱玉萍已于2013年1月18日以超退休年龄为由辞去董秘一职，但其继任者孙冠楠在任职不到2个月后，便于2023年3月9日以个人原因提出辞职。截至发稿，国都证券董秘一职由董事长翁振杰代为履行。

此外，国都证券3月17日公告显示，第二届董事会、监事会及高级管理人员任期于2023年3月19日届满，董事会、监事会换届选举工作将适当延期举行，同时高级管理人员聘任工作亦相应顺延。

对于北京证监局的处罚，国都证券在今日公告中表示，目前经营方面一切正常，鉴于当前营业收入构成情况，投行业务规模较小，收入较低，相关处罚措施不会对公司经营产生重大不良影响。

国都证券此前发布的2022年未经审计财务报表显示，2022年国都证券实现营业收入6917万元，同比下降92.41%；实现净利润1698万元，同比下降95.40%；其中，2022年投资银行业务手续费收入仅207万元，同比下降95.15%。

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